基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的(　)。

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• 1以下关于合规管理应当遵循的准则，表述正确的是(　)。

  
  

  A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等

  B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

  C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的职业道德

  D.以上说法都正确

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• 2股票类资产 A 和债券类资产 B 的协方差为 0.15，资产 A 的方差为 0.64，资产 B 的方差为 0.25，则资产 A 和资产 B

  
  

  A. 0.0024

  B. 0.060

  C.0.375

  D.0.934

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• 3基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于()

  
  

  A. 基金托管人

  B. 基金管理人

  C. 第三方销售机构网站

  D. 证监会网站

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• 4已知某公司的净资产收益率是 10%，销售利润率是 10%，权益乘数是 2，年均总资产是 1000 万元，该公司的年销售收入是

  
  

  A. 2000 万元

  B. 1000 万元

  C. 500 万元

  D. 100 万元

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• 5以下收入来源中，哪项是股票没有的()

  
  

  A. 红利

  B. 转股利润

  C. 股息

  D. 二级市场买卖差价收量

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• 62013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》其中规定( )可以办理其募集的资金产品销售业务。

  
  

  A基金管理人

  B基金托管人

  C基金经理

  D以上说法都正确

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• 7有关法律明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、
   

  
  

  A 1

  B 2

  C 3

  D 4

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• 8下列关于投资者教育基本原则说法不正确的是( )

  
  

  A投资者教育应有助于监管者保护投资者

  B投资者教育没有一个固定模式

  C投资者教育不应被视为是对市场参与者与监管工作的替代

  D投资者教育应同于投资咨询

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• 9下列不属于基金客户服务特点的是( )

  
  

  A专业性

  B规范性

  C适用性

  D时效性 

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• 10基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，以下说法不正确的是( )。

  A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
  

  B对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法

  C对基金投资人风险承受能力进行调查的方式或方法

  D对基金产品和基金管理人进行匹配的方法

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