价格——收益率曲线的曲率就是债券的(　　)。

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• 1与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

  
  

  A.内幕信息

  B.法律法规

  C.职业道德

  D.执业规范

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• 2内部控制防范和化解风险的途径不包括()。

  
  

  A.建立组织机制

  B.运用管理方法

  C.实施操作程序与控制措施

  D.分散化投资

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• 3​下列不属于促销策略的是()。

  
  

  A.派发各种宣传资料

  B.基金产品推介会

  C.费率打折

  D.设计费用优惠政策

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• 4在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到()。

  A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

  B.防止所在机构资产损坏、丢失

  C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

  D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

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• 5内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内

  
  

  A.审慎性

  B.全面性

  C.适时性

  D.合规性

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• 6()不可以开立基金账户。

  A.16岁个体小王

  B.17岁在读大学生

  C.23岁应届毕业生

  D.65岁退休干部小李

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• 7保障公司为客户提供服务的持续性是(　)的目标。

  
  

  A.基金管理人的前台

  B.基金管理人中台部门

  C.基金管理人的后台

  D.投资、研究、销售等部门

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• 8()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重

  A.市场风险
  

  B.合规风险

  C.操作风险

  D.信用风险

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• 9基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是()。

  A.向投资人做出保证最低收益的承诺

  B.向投资人做出投资不受损失的承诺

  C.妥善保管交易数据

  D.交易结束后损毁交易数据

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• 10关于职业道德的特征，说法错误的是()。

  A.具有特殊性

  B.具有抽象性

  C.具有规范性

  D.具有继承性

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