证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当()。I、将资产管理部门作为普通客户对待 II、向客户、资产管理部门同时发布证券研究报告 III、优先向资产管理部门发送证券研究报告 IV、将资产管理部门作为优先级客户对待

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• 1证券公司融资，可以使用()。I、自有证券 II、通过转通融取得的证券 III、证券公司客户账户内的长期投资证券 I

  A. I III

  B. II IV

  C. I II

  D. I

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• 2证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

  A. 35%

  B. 25%

  C. 20%

  D. 30%

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• 3证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式，为()方式。

  A. 助销

  B. 直销

  C. 代销

  D. 包销

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• 4法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是()。

  A. 设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

  B. 设立人应当先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

  C. 设立人可以自行决定先报审批机关或先向公司登记机关申请登记

  D. 公司应当先先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续， 最好领取营业执照

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• 5 在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质

   A. 9

  B. 3

  C. 6

  D. 12

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• 6 ()是指依照《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或

  A. 上市公司

  B. 证券公司

  C. 证券交易所

  D. 股票公司

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• 7期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资本的()。

   A. 50%

  B. 30%

  C. 20%

  D. 25%

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• 8有权召集持有人大会的机构是()。

  
  

  A: 基金公司

  B: 证券公司

  C: 证券交易所

  D: 基金管理人

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• 9下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

  
  

  A: 不可以买卖股权

  B: 可以买卖基金份额

  C: 可以买卖期权

  D: 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

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• 10参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。

  
  

  A: 16周岁高中以上

  B: 16周岁大专以上

  C: 18周岁高中以上

  D: 18周岁大专以上

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