​封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的(　)以上。

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• 1基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的(　)日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件

  
  

  　　A、1

  　　B、2

  　　C、3

  　　D、4

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• 2、申请基金募集，拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件不包括(　)。

  
  

  　　A、拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或中国证监会核准的其他金融机构

  　　B、最近一年没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚

  　　C、最近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  　　D、没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查

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• 3下列关于封闭式基金的交易费用描述不正确的是(　)。

  
  

  　　A、我国深圳证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%

  　　B、证券交易佣金起点是5元

  　　C、证券交易所所得交易佣金由证券登记公司与证券公司平分

  　　D、沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易需收取印花税

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• 4下列关于ETF申购和赎回描述错误的是(　)。

  
  

  　　A、投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整数倍

  　　B、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或80万份

  　　C、基金管理人对数额进行更改的，改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

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• 5　下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是().

  
  

  　　A、为基金投资人提供服务的功能

  　　B、限制在基金销售机构内部使用

  　　C、对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

  　　D、为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

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• 6　　基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。

  
  

  　　A、基金托管人

  　　B、基金咨询机构

  　　C、基金服务机构

  　　D、基金投资人

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• 7 　根据投资目标的不同，基金分类不包括()。

   

   

   

  
  

  　　A、增长型基金

  　　B、收入型基金

  　　C、平衡型基金

  　　D、成长型基金

  
  

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• 8　内幕信息的构成要素有()。Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ. “非公开”的信息 Ⅳ.道听途说的信息

  
  

  　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  　　C、Ⅰ.Ⅲ

  　　D、Ⅲ.Ⅳ

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• 9　职业道德修养是一种()关键在于“自我”的意愿和努力。

  
  

  　　A、主观行为

  　　B、自律行为

  　　C、自我修养

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• 10　如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于()基金。

  
  

  　　A、价值型

  　　B、成长型

  　　C、公开募集型

  　　D、私募型

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