()年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

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• 1根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。

  　　　A、核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人

  　　B、核准规摸的60%以上，份额持有人不少于200人

  　　C、份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人

  　　D、份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人

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• 2任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()，远期交易卖出总余

  
  

  　　A、20%;200%

  　　B、20%;100%

  　　C、50%;200%

  　　D、10%;100%

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• 3下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。

  
  

  　　A、向他人提供基金未公开的信息

  　　B、接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

  　　C、不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

  　　D、私挪用投资者的交易资金或基金份额

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• 4　　()是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能

  
  

  　　A、守法合规

  　　B、客户至上

  　　C、专业审慎

  　　D、诚实守信

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• 5　　()在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

  
  

  　　A、基金

  　　B、股票

  　　C、债券

  　　D、衍生金融工具

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• 6我国的基金监管的目标不包括()。

  
  

  　　A、降低系统风险

  　　B、保护市场的公平、效率和透明

  　　C、保证基金管理公司不倒闭

  　　D、保护投资者的利益

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• 7　()是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

  
  

  　　A、基金销售机构

  　　B、基金注册登记机构

  　　C、律师事务所和会计事务所

  　　D、基金投资咨询公司

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• 8证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金。

  
  

  　　A.理财产品

  　　B.有价证券

  　　C.企业债券

  　　D.基金份额

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• 9投资者在申购和赎回ETF时，使用的是( )。

  
  

  　　A.其他基金份额

  　　B.一篮子股票

  　　C.股票和债券

  　　D.现金

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• 10通常所说的交易所交易基金(ETF)是指( )。

  
  

  　　A.可以在交易所上市交易的封闭式基金

  　　B.可以在交易所上市交易的开放式基金

  　　C.所有在有组织的市场交易的封闭式基金

  　　D.所有在有组织的市场交易的开放式基金

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