督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

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• 1()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  
  

  　　A.公正性

  　　B.协调性

  　　C.公正性

  　　D.健全性

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• 2()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

  
  

  　　A.监事会

  　　B.总经理

  　　C.合规管理部门

  　　D.督察长

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• 3()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

  
  

  　　A.合规文化

  　　B.合规政策

  　　C.公司章程

  　　D.合规责任

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• 4督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。

  
  

  　　A.基金业协会

  　　B.证券业协会

  　　C.董事会

  　　D.中国证监会及相关派出机构

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• 5 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

  　　A.每半年;2/3

  　　B.每年;1/2

  　　C.每年;2/3

  　　D.每半年;1/2

  
  

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• 6基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟

  
  

  　　A.风险管理部

  　　B.合规管理部

  　　C.合规与风险管理委员会

  　　D.合规与风险控制部

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• 7基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

  
  

  　　A.风险控制

  　　B.公司治理

  　　C.投资管理

  　　D.以上都正确

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• 8基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经()审议批准后传达给全体员工。

  
  

  　　A.合规管理部门

  　　B.合规与风险管理委员会

  　　C.董事会

  　　D.股东大会

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• 9基金管理人的()负责贯彻执行合 规政策。

  
  

  　　A.督察长

  　　B.监事会

  　　C.经理层

  　　D.合规管理部门

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• 10 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向()报告。

   

  　　A.董事会

  　　B.中国证监会

  　　C.中国证监会相关派出机构

  　　D.以上都正确

  
  

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