(　)是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

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• 1　金融市场的构成要素不包括(　)。

  　　　A.金融交易的组织方式

  　　B.流通渠道

  　　C.金融工具

  　　D.市场参与者

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• 2 　证券市场可以分为(　)。 　　I.一级市场 　　II.二级市场 　　III.承兑市场 　　IV.贴现市场

  　　A.I、II

  　　B.I、IV

  　　C.II、IV

  　　D.III、IV

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• 3下列哪一项不是申购对价或赎回对价的交付对象?()

  　　A.组合证券

  　　B.现金替代

  　　C.现金差额

  　　D.现金对价

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• 4 封闭式基金份额上市交易，基金合同期限为()年以上。
   

  　　A.1

  　　B.3

  　　C.5

  　　D.10

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• 5募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构

  　　A.无效

  　　B.有效

  　　C.效力待定

  　　D.由客户决定

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• 6我国基金管理人进行基金的募集，向()提交相关文件

  　　A.证券交易所

  　　B.期货交易所

  　　C.国务院

  　　D.中国证监会

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• 7投资者未被收取销售服务费，持有基金 5 个月，收取赎回费应符合( )。

  　　A.收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

  　　B.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产

  　　C.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产

  　　D.应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产

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• 8金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

  　　A、每半年;2/3

  　　B、每年;2/3

  　　C、每年;1/2

  　　D、每半年;1/2

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• 9　()年10月28日;《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

  　　　A、2000

  　　B、2003

  　　C、2005

  　　D、2007

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• 10　()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

  　　　A、合规文化

  　　B、公司章程

  　　C、合规政策

  　　D、合规责任

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