封闭式基金份额上市交易，基金合同期限为()年以上。

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• 1募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构

  　　A.无效

  　　B.有效

  　　C.效力待定

  　　D.由客户决定

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• 2我国基金管理人进行基金的募集，向()提交相关文件

  　　A.证券交易所

  　　B.期货交易所

  　　C.国务院

  　　D.中国证监会

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• 3投资者未被收取销售服务费，持有基金 5 个月，收取赎回费应符合( )。

  　　A.收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

  　　B.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产

  　　C.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产

  　　D.应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产

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• 4金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

  　　A、每半年;2/3

  　　B、每年;2/3

  　　C、每年;1/2

  　　D、每半年;1/2

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• 5　()年10月28日;《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

  　　　A、2000

  　　B、2003

  　　C、2005

  　　D、2007

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• 6　()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

  　　　A、合规文化

  　　B、公司章程

  　　C、合规政策

  　　D、合规责任

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• 7基金客户服务的特点不包括(　)。

   

  　A.专业性

  　　B.规范性

  　　C.短期性

  　　D.时效性

  
  

  
  

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• 8法律法规和监管部门对基金管理公司的公司治理结构提出了严格的要求，以下不属于基金公司治理要求的是(　)。

  
  

  　　A.《公司法》

  　　B.《证券投资基金法》

  　　C.《证券投资基金管理公司管理办法》

  　　D.《合伙企业法》

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• 9风险管理中的核心操作环节(　)。

  
  

  　　A.风险识别

  　　B.风险报告和监控

  　　C.风险评估

  　　D.风险应对

  
  

  
  

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• 10业务持续风险危机处理应遵循的原则不包括(　)。

  
  

  　　A.完备性原则

  　　B.相互协作原则

  　　C.及时报告原则

  　　D.控制为主原则

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