基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括(　)。 　　①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 　　②对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法 　　③对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 　　④对基金产品和基金投资者进行匹配的方法

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• 1私募投资基金合同中约定给投资者设置的投资冷静期应当不少于(　)小时。

  
  

  　　A.8

  　　B.12

  　　C.24

  　　D.48

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• 2基金管理人和基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的(　)提取一定比例的客户维护费，用

  
  

  　　A.销售额

  　　B.销售基金份额

  　　C.持有人数量

  　　D.保有量

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• 3基金管理人的宣传推介材料不应当(　)。

  
  

  　　A.在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导

  　　B.积极培养投资人的短期投资理念

  　　C.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传

  　　D.避免利用降低基金单位净值的措施来吸引基金投资人购买基金

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• 4下列关于基金产品风险评价的说法正确的是(　)。

  
  

  　　A.基金产品风险评价的内容应当包括基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  　　B.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明不强制规定要向基金投资人公开

  　　C.基金产品风险评价的结果应当在基金产品的收益出现较大波动时更新

  　　D.基金产品的过往评价结果不需要保存

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• 5下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是(　)。

  
  

  　　A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

  　　B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

  　　C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

  　　D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用

  　　

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• 6基金上市交易公告书的编制主体是(　)。

  
  

  　　A.基金份额持有人

  　　B.基金管理人与基金托管人

  　　C.基金管理人

  　　D.基金托管人

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• 7基金上市交易公告书的编制主体是(　)。

  
  

  　　A.基金份额持有人

  　　B.基金管理人与基金托管人

  　　C.基金管理人

  　　D.基金托管人

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• 8为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页做出的提示不包括(　)

  
  

  　　A.基金管理人和基金持有人的责任

  　　B.投资风险提示

  　　C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示

  　　D.管理人管理和运用基金资产的原则

  　

  
  

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• 9在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会做出的风险提示不包括(　)。

  
  

  　　A.不保证最低收益

  　　B.可预计一定区间的盈利

  　　C.基金过往业绩不预示未来表现

  　　D.不保证基金一定盈利

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• 10基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前(　)日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事

  
  

  　　A.15 　　B.30

  　　C.45 　　D.10

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