T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

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• 1　()年10月28日;《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

  
  

  　　A、2000

  　　B、2003

  　　C、2005

  　　D、2007

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• 2　()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

  
  

  　　A、合规文化

  　　B、公司章程

  　　C、合规政策

  　　D、合规责任

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• 3经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。

  
  

  　　A、董事会

  　　B、中国证监会及相关派出机构

  　　C、监事会

  　　D、股东大会

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• 4下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是()。

  
  

  　　A、基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

  　　B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

  　　C、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

  　　D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

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• 5净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。

  
  

  　　A、30%;30%

  　　B、60%;50%

  　　C、50%;50%

  　　D、70%;30%

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• 6()指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效

  
  

  　　A、健全性

  　　B、最优化

  　　C、有效性

  　　D、成本效益

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• 7我国开放式基金的存续期为()。

  
  

  　　A、5年

  　　B、15年

  　　C、15年-50年

  　　D、一般无期限

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• 8对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。

  
  

  　　A、15

  　　B、5

  　　C、10

  　　D、3

  　

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• 9根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立

  　　A、能够更好地履行合规风险管理的职能

  　　B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

  　　C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

  　　D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

  
  

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• 10根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

  　　A、25%

  　　B、20%

  　　C、30%

  　　D、10%

  　

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